常熟股票配资网嘉实50C: 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2025年07月22日更新)

嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书 (2025年07月22日更新) 基金管理人：嘉实基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司重要提示（一）嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）根据资基金(LOF)募集的批复》（证监许可20091294 号）和 2009 年 12 月 4 日《关于嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》（基金部函2009743 号）的核准公开发售，本基金基金合同于 2009 年 12 月 30 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。（二）本招募说明书是对原《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。（三）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、流动性风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等等。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)为股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书 “风险揭示”章节。本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。本基金标的指数为中证锐联基本面 50 指数。（1）指数样本空间同中证全指指数的样本空间（2）选样方法 ①对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证券； ②对样本空间内剩余证券计算其基本面价值（FV），计算方法如下： A.以过去 5 年的年报数据计算以下 4 个基本面指标，若可用年报数据少于 5 年，那么按可用年限的数据计算： a.营业收入：公司过去 5 年营业收入的平均值； b.现金流：公司过去 5 年现金流的平均值； c.净资产：公司在定期调整时的净资产； d.分红：公司过去 5 年分红总额的平均值； B.计算每只证券单个基本面指标占样本空间所有证券这一指标总和的百分比： a.营业收入占样本空间所有证券营业收入总和的百分比； b.现金流占样本空间所有证券现金流总和的百分比； c.净资产占样本空间所有证券净资产总和的百分比； d.分红占样本空间所有证券分红总和的百分比； C.基本面价值由上述 4 个百分比数据的简单算术平均值乘以 10,000,000 得出； ③将上述待选证券按照基本面价值由高到低排名，选取排名靠前的 50 只证券作为指数样本。有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。投资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。（五）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 5 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2025 年 3 月 31 日（未经审计），特别事项注明除外。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）一、绪言本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金 (LOF)基金合同》编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二、释义本《招募说明书》中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：本合同或《基金合同》《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF) 基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指 2004 年 6 月 29 日由中国证监会公布，于 2004 年 7 月 1 日起实施并于 2014 年 7 月 7 日修订的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订《信息披露办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》《流动性风险管理规定》指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订元人民币元基金或本基金嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF) 招募说明书《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF) 招募说明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更新托管协议基金管理人与基金托管人签订的《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF) 基金份额发售公告》《嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金(LOF) 基金产品资料概要基金产品资料概要》及其更新《业务规则》《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金融机构进行监督和管理的机构基金管理人嘉实基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司基金份额持有人根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者；基金销售机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回及转托管等其他基金业务的代理机构销售机构基金管理人及基金销售机构基金销售网点基金管理人的直销网点及基金非直销销售机构的销售网点销售场所指场外销售场所和场内交易场所，分别简称场外和嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）场内。场外指通过深圳证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回的场所。场内指通过深圳证券交易所内的会员单位进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所。会员单位指具有开放式基金销售资格的深圳证券交易所会员单位。注册登记业务基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等基金注册登记机构指中国证券登记结算有限责任公司注册登记系统指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统。证券登记结算系统指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统。《基金合同》当事人受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）保险公司、证券公司以及其他资产管理机构投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称基金合同生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书面确认之日募集期自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间日/天公历日月公历月工作日上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为，包括场内认购与场外认购。发售在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为，包括场内与场外。场外认购指基金募集期内投资者通过场外销售机构申请购买本基金份额的行为。场内认购指基金募集期内投资者通过场内会员单位申请购买本基金份额的行为。申购基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理赎回基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理巨额赎回在单个开放日，本基金的基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购份额申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的交易账户各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户上市交易指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为。转托管投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一销售机构交易账户转入另一销售机构交易账户的业务；本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。系统内转托管指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。跨系统转登记指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为。开放式基金账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金份额的账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记人的注册登记系统证券账户指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在基金注册登记机构的证券登记结算系统。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）标的指数中证锐联基本面 50 指数及其未来可能发生的变更。指数使用许可协议《中证锐联基本面 50 指数使用许可协议》及其未来可能发生的变更。定期定额投资计划投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数基金收益分配基准日即可供分配利润计算截至日；以该日日终的会计核算结果为基准计算基金的可供分配利润，评估收益分配条件；基金资产总值基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值基金资产总值扣除负债后的净资产值基金份额价格基金场内基金份额交易价格按照交易所交易系统集中竞价产生；基金份额申购赎回价格按照基金份额净值加减一定的手续费产生基金份额净值指基金资产净值除以基金份额总数；针对某一类基金份额，指计算日本类别基金份额的基金资产净值除以计算日该类别基金份额的基金份额余额基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等货币市场工具现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具指定媒介中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介不可抗力本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。销售服务费指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用基金份额类别指本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。在投资者申购时收取申购费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）服务费的，称为 C 类基金份额。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）三、基金管理人（一）基金管理人基本情况名称嘉实基金管理有限公司注册地址中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元办公地址北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层法定代表人经雷成立日期 1999 年 3 月 25 日注册资本 1.5 亿元股权结构中诚信托有限责任公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立信投资有限责任公司 30%。存续期间持续经营电话（010）65215588 传真（010）65185678 联系人罗朝伟嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务等资格。（二）主要人员情况安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限责任公司。曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）有限公司总经理等职，现任中诚信托有限责任公司党委副书记、副总裁。 Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。现任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席执行官、总裁部负责人以及投资部负责人。王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），获得数学与精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方汇理美国（Amundi US）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总经理兼亚太区客户主管，现任 DWS Group GmbH & Co KGaA 亚太区负责人及亚太区客户部负责人，德意志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）董事会主席兼董事。韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990 年 2 月至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994 年至今任北京德恒有限责任公司总经理，2001 年 11 月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004 年至今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013 年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。王巍先生，独立董事，美国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004 年主持创建了全联并购公会；2005 年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。现兼任神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京首创生态环保集团股份有限公司独立董事、美年大健康产业控股股份有限公司独立董事。汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学术顾问委员会委员、银行间市场交易商协会法律专业委员会委员。陈重先生，独立董事，博士，中共党员，现任明石创新技术集团股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。现兼任重庆银行股份有限公司外部监事、爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、豆神教育科技（北京）股份有限公司独立董事、重庆国际信托股份有限公司独立董事、中国人寿养老保险股份有限公司独立董事、深圳光韵达光电科技股份有限公司独立董事。类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投资研究》编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。经雷先生，董事，总经理，财务负责人，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分析师（CFA）。1998 年 6 月至 2008 年 5 月在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部从事研究投资工作；2008 年 5 月至 2013 年 9 月，历任友邦保险中国区资产管理中心副总监、首席投资总监及资产管理中心负责人；2013 年 10 月入职嘉实基金管理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月至今任嘉实基金管理有限公司总经理；2018 年 10 月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管，立信投资有限公司财务总监。现任立信投资有限公司监事。罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监、财务管理部总监。高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明会计师事务所高级审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监兼董事会办公室主任。郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人。姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011 年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票投研首席投资官。鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，历任机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、首席市场官。张敏女士，副总经理，博士研究生。2010 年 3 月加入嘉实基金管理有限公司，历任风险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官兼公募 REITs 业务部负责人。刘伟先生，首席信息官，硕士研究生。2010 年 4 月加入嘉实基金管理有限公司，历任信息技术部高级软件工程师、C-Lab 科技总监、数字业务部总监，现任公司首席信息官。归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部能源组组长，润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013 年 11 月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，兴业银行资金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、基金经理。2020 年 8 月加入嘉实基金管理有限公司。（1）现任基金经理李直先生，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。2014 年月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任嘉实中创 400 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 3 月 30 日至 2021 年 9 月 4 日任中创 400 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 26 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2021 年日至 2021 年 9 月 24 日任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 28 日至 2022 年 1 月 25 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、投资基金联接基金基金经理、2019 年 12 月 5 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2020 年 4 月 24 日至 2021 年 9 月 9 日任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 1 月 25 日至年 4 月 6 日至 2022 年 4 月 21 日任嘉实中证医药健康 100 策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021 年 6 月 10 日至 2025 年 5 月 17 日任嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2021 年 7 月 2 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实黄金证券投资基金（LOF）基金经理、2022 年 1 月 19 日至 2024 年 2 月 1 日任嘉实中证信息安全主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2022 年 1 月 20 日至 2023 年 2 月 10 日任嘉嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）实中证医疗指数型发起式证券投资基金基金经理、2022 年 3 月 23 日至 2023 年 4 月 12 日任嘉实上海金交易型开放式证券投资基金基金经理、2023 年 11 月 1 日至 2025 年 2 月 22 日任嘉实标普石油天然气勘探及生产精选行业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理。金经理、2017 年 12 月 26 日至今任深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 3 月 30 日至今任嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证科创创业 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年 9 月 24 日至今任嘉实中证锐联基本面 50 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2021 年今任嘉实中证 2000 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2023 年 10 月 27 日至今任嘉实中证大农业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2023 年 11 月 23 日至今任嘉实中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2024 年 8 月 26 日至今任嘉实中证 A100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理。（2）历任基金经理杨阳先生，管理时间为 2009 年 12 月 30 日至 2014 年 3 月 11 日；杨宇先生，管理时间为 2014 年 3 月 11 日至 2016 年 1 月 5 日；何如女士，管理时间为 2016 年 1 月 5 日至 2021 年 9 月 24 日；陈正宪先生，管理时间为 2016 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 24 日。 Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资首席投资官刘斌先生，公司总经理经雷先生，指数投资负责人刘珈吟女士，指数基金经理何如女士，研究部副总监刘杰先生，风险管理部总监武雪冬先生。（三）基金管理人的职责嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金财产用于以下投资或活动：（1）承销证券；（2）向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外；（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。（五）基金管理人内部控制制度嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理、风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线： ①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； ②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡；（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括： ①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行； ②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责； ③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 ④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金财产的状况。（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT 等重要业务部门和岗位进行物理隔离。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。 ①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则； ②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险； ③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间：1984 年 1 月 1 日法定代表人：廖林注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元联系电话：010-66105799 联系人：郭明（二）主要人员情况截至 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 208 人，平均年龄 38 岁，99% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年以来，本行连续二十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 105 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。（四）基金托管人的内部控制情况中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内部控制 COSO 准则从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督与评价五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并纳入统一的风险管理体系。中国工商银行资产托管部从成立之日起始终秉持规范运作的原则，将建立系统、高效的风险防范和控制体系视为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）题新情况的不断出现，资产托管部自始至终将风险管理置于与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和相关业务岗位，每位员工均有义务对自己岗位职责范围内的风险负责。从 2005 年至今，中国工商银行资产托管部共十八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告，充分表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可，也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。（1）资产托管业务经营管理合法合规；（2）促进实现资产托管业务发展战略和经营目标；（3）资产托管业务风险管理的有效性和资产安全；（4）提高资产托管经营效率和效果；（5）业务记录、会计信息和其他经营管理相关信息的真实、准确、完整、及时。（1）全面性原则。资产托管业务内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖资产托管业务各项业务流程和管理活动，覆盖所有机构、部门和从业人员。（2）重要性原则。资产托管业务内部控制应在全面控制基础上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险领域。（3）制衡性原则。资产托管业务内部控制应在机构设置、权责分配及业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同时兼顾运营效率。（4）适应性原则。资产托管业务内部控制应当与经营规模、业务范围和风险特点相适应，并进行动态调整，以合理成本实现内部控制目标。（5）审慎性原则。资产托管业务内部控制应坚持风险为本、审慎经营的理念，设立机构或开展各项经营管理活动均应坚持内控优先。（6）成本效益原则。资产托管业务内部控制应权衡实施成本与预期效益，以合理成本实现有效控制。资产托管业务内部控制纳入全行统一的内部控制体系。（1）总行资产托管部根据内部控制基本规定建立健全资产托管业务内部控制体系，作为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内内部控制基本规定建立健全内部控制体系，建立与托管业务条线相适应的内部控制运行机制，确定各项业务活动的风险控制点，制定标准统一的业务制度；采取适当的控制措施，合理保证托管业务流程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务内部控制措施的执行、监督和检查，督促各机构落实控制措施。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理工作，根据年度工作重点，定期或不定期在全行开展相关业务监督检查，将托管业务检查项目整合到全行业务监督检查工作中，将全行托管业务纳入内控评价体系。（3）总行内部审计局负责对资产托管业务的审计与评价工作。（4）一级（直属）分行资产托管业务部门作为内部控制的执行机构，负责组织开展本机构内部控制的日常运行及自查工作，及时整改、纠正、处理存在的问题。工商银行资产托管部重视内部控制制度的建设，坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中，建立了一整套内部控制制度体系，包括《资产托管业务管理规定》、《资产托管业务内部控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务重大突发事件应急预案》、《资产托管业务从业人员管理办法》等，在环境、制度、流程、岗位职责、人员、授权、创新、合同、印章、服务质量、收费、反洗钱、防止利益冲突、业务连续性、考核、信息系统等全方面执行内部控制措施。资产托管业务切实履行风险管理第一道防线的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管”的管理思路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为管理重点，搭建适应资产托管业务特点的风险管理架构，通过推进托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务制度体系、加强资产托管业务队伍建设、科技赋能、建立健全应急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强人员管理等措施，有效控制操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。中国工商银行制订了完善的资产托管业务连续性工作计划和应急预案，具备行之有效的灾备恢复方案、充足的移动办公设备、同城异城相结合的备份办公场所、必要的工作人员、科学清晰的 AB 岗位设置及定期演练机制。在重大突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务连续性营运影响程度的评估，适时选择或依次启动“原场所现场+居家”、“部分同城异地+居家”、“部分异城异地+居家”、“异地全部切换”四种方案，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形成全球、全天候营运网络，向客户提供连续性服务，确保托管产品日常交易的及时清算和交割。（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）五、相关服务机构（一）柜台（场外）基金份额发售机构（1）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层电话（010）65215588 传真（010）65215577 联系人黄娜（2）嘉实基金管理有限公司网上直销具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。序号销售机构名称销售机构信息注:只销售 A 份额。街 69 号住所：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：谷澍联系人：林葛电话：(010)85108227 传真：(010)85109219 客服电话：95599 网址：https://www.abchina.com/cn 注:只销售 A 份额。注册地址：北京市复兴门内大街 1 号住所：北京市复兴门内大街 1 号法定代表人：葛海蛟联系人：梅非奇电话：(010)66596688 传真：(010)66594946 客服电话：95566 网址：http://www.boc.cn 注:只销售 A 份额。信大厦注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6- 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表人：方合英联系人：丰靖电话：95558 客服电话：95558 网址：http://www.citicbank.com 司注册地址：上海市中山东一路 12 号注:只销售 A 份额。住所：上海市中山东一路 12 号法定代表人：张为忠联系人：江逸舟、赵守良电话：(021)61618888 传真：(021)63604199 客服电话：95528 网址：http://www.spdb.com.cn 注:只销售 A 份额。 25 号、甲 25 号中国光大中心住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心法定代表人：吴利军联系人：朱红电话：（010）63636153 传真：010-63639709 客服电话：95595 网址：http://www.cebbank.com 注:只销售 A 份额。民生银行大厦注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号住所：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：高迎欣联系人：王志刚电话：(010)58560666 客服电话：95568 网址：http://www.cmbc.com.cn 注:只销售 A 份额。注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层法定代表人：霍学文联系人：谢小华电话：（010）66223587 传真：（010）66226045 客服电话：95526 网址：http://www.bankofbeijing.com.cn 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注:只销售 A 份额。银行大厦注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号住所：北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人：李民吉联系人：贾荣客服电话：95577 网址：http://www.hxb.com.cn 注:只销售 A 份额。路 6 号 3 号楼住所：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼法定代表人：景在伦联系人：徐伟静电话：0532-68629925 传真：0532-68629939 客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国) 网址：http://www.qdccb.com/ 注:只销售 A 份额。注册地址：中国浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号住所：中国浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号法定代表人：陆建强联系人：谢冰然电话：0571-88260386 客服电话：95527 网址：http://www.czbank.com 注:只销售 A 份额。注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号住所：广东省东莞市莞城区体育路 21 号法定代表人：卢国锋联系人：朱杰霞电话：0769-22111802 传真：0769-23156406 客服电话：956033 网址：http://www.dongguanbank.cn/ 注:只销售 A 份额。东路 168 号住所：浙江省杭州市上城区解放东路 168 号法定代表人：宋剑斌联系人：严峻电话：(0571)85108309 传真：(0571)85108309 客服电话：95398 网址：http://www.hzbank.com.cn 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注:只销售 A 份额。路 1316 号住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号法定代表人：陈宏强联系人：蔡鹏电话：0577-88997296 客服电话：0577-96699 网址：http://www.wzbank.cn 注:只销售 A 份额。注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道 599 号新疆财富中心 A 座 4 层至 31 层法定代表人：任思宇联系人：何佳电话：(0991)8824667 传真：(0991)8824667 客服电话：(0991)96518 网址：http://www.uccb.com.cn 限公司中路 9 号注:只销售 A 份额。住所：江苏省常州市武进区延政中路 9 号法定代表人：庄广强联系人：李仙电话：0519-89995161 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.com.cn 注:只销售 A 份额。路 101 号商业银行大厦住所：福建厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦法定代表人：洪枇杷联系人：张晓芳、邱素萍电话：0592-5315938 0592-2270316 传真：0592-5050839 客服电话：4008588888 网址：http://www.xmbankonline.com 注:只销售 A 份额。号住所：泉州市丰泽区泉泰路 266 号法定代表人：林阳发联系人：董培姗、王燕玲电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）客服电话：4008896312 网址：http://www.qzccbank.com/ 注:只销售 A 份额。注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座法定代表人：林义相联系人：谭磊电话：010-66045182 传真：010-66045518 客服电话：010-66045678 网址：txsec.com 司 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 注:只销售 A 份额。住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A 法定代表人：闫振杰联系人：李静如电话：010-59601366-7024 客服电话：4008886661 网址：http://www.myfund.com 注:只销售 A 份额。 118 号 16 层 1611 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表人：张莲联系人：李艳电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-012-5899 网址：www.zscffund.com 注:只销售 A 份额。山街道听海大道 5059 号前海鸿荣源中心 A 座住所：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道法定代表人：张帆联系人：鄢萌莎电话：0755-33376922 传真：0755-33065516 客服电话：4006877899 网址：http://www.tenyuanfund.com 公司大厦嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注:只销售 C 份额。注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号住所：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室法定代表人：周欣联系人：褚志朋电话：021-60818730 传真：021-60818187 客服电话：400-101-9301 网址：www.tonghuafund.com 注:只销售 A 份额。大厦 1105 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼法定代表人：杨健联系人：李海燕电话：010-65309516 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 网址：http://www.jianfortune.com 注:只销售 A 份额。注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室住所：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室法定代表人：金佶联系人：陈云卉电话：021-33323998 传真：021-33323837 客服电话：400-820-2819 网址：www.hotjijin.com 注:只销售 A 份额。院 2 号楼 8 层 901 内 906 单元住所：北京市朝阳区光华路 5 号院 2 号楼 8 层法定代表人：邓伟联系人：禹翠杰电话：010-65868795 传真：- 客服电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com 公司丰大厦 4 层 401 注:只销售 A 份额。注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至法定代表人：吴志坚联系人：仲甜甜电话：010-59336492 传真：010-59336510 客服电话：010-59336512 网址：http://www.jnlc.com 公司国际中心 16 层注:只销售 A 份额。注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室法定代表人：戴晓云联系人：王茜蕊电话：021-38909613 传真：010-59013828 客服电话：021-38909613 网址：http://www.wanjiawealth.com 注:只销售 A 份额。海金融大厦注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表人：王晟联系人：辛国政客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：http://www.chinastock.com.cn 注:只销售 A 份额。路 88 号住所：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号法定代表人：刘正斌联系人：奚博宇电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579 或 4008-888-999 网址：http://www.95579.com 注:只销售 A 份额。 228 号华泰证券广场住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人：张伟嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）联系人：郭力铭电话：18936886079 客服电话：95597 网址：http://www.htsc.com.cn/ 注:只销售 A 份额。山西国际贸易中心东塔楼住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人：王怡里联系人：郭熠电话：（0351）8686659 传真：（0351）8686619 客服电话：95573 网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml 注:只销售 A 份额。 B 座 12、15、16 层;北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）法定代表人：李娟联系人：程浩亮电话：010-66559211 客服电话：95309 网址：http://www.dxzq.net 注:只销售 A 份额。阳街 5 号住所：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人：范力联系人：陆晓电话：0512-52938521 传真：0512-62938527 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn 注:只销售 A 份额。方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦住所：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦法定代表人：龚德雄嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）联系人：龚玉君、闻鑫客服电话：021-6332 5888 网址：http://www.dfzq.com.cn 注:只销售 A 份额。国际中心 A 座 17 层注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 法定代表人：施华联系人：丁敏客服电话：95571 网址：http://www.foundersc.com 注:只销售 A 份额。田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层住所：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层法定代表人：王军联系人：陈静电话：0755-8355761 客服电话：95514 网址：http://www.cgws.com/cczq 注:只销售 A 份额。号住所：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：刘秋明联系人：郁疆客服电话：95525 网址：http://www.ebscn.com 注:只销售 A 份额。号住所：浙江省杭州市五星路 201 号法定代表人：吴承根联系人：许嘉行电话：（0571）87901912 传真：（0571）87901913 客服电话：95345 网址：http://www.stocke.com.cn 注:只销售 A 份额。区天鹅湖路 198 号住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人：章宏韬联系人：范超嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）电话：0551-65161821 传真：0551-65161672 客服电话：95318 网址：http://www.hazq.com 注:只销售 A 份额。源中心 30 楼注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号住所：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号法定代表人：陈照星联系人：梁微电话：0769-22115712 客服电话：95328 网址：http://www.dgzq.com.cn/ 注:只销售 A 份额。大厦 39、40、41 层、北京市西城区西单北大街注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦法定代表人：宁敏联系人：初晓电话：021-20328755 传真：021-58883554 客服电话：4006208888 网址：http://www.bocichina.com 注:只销售 A 份额。路 86 号住所：山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人：王洪联系人：张峰源电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：http://www.zts.com.cn 注:只销售 A 份额。产融大厦 35 层注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人：戚侠联系人：孙健客服电话：95335 网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注:只销售 A 份额。街 319 号 8 幢 10000 室住所：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢法定代表人：徐朝晖联系人：梁承华电话：(029)87416168 传真：(029)87406710 客服电话：95582 网址：http://www.west95582.com 注:只销售 A 份额。街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦法定代表人：陈亮联系人：中金公司股票业务部传真：010-65058065 客服电话：4008209068 网址：http://www.cicc.com.cn 注:只销售 A 份额。山路 198 号财通双冠大厦西楼住所：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼法定代表人：章启诚联系人：严泽文客服电话：95336 网址：http://www.ctsec.com 注:只销售 A 份额。注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中心一期 A 栋 2301A 法定代表人：俞洋联系人：刘熠电话：021-64339000 客服电话：95323，4001099918（全国）网址：http://www.cfsc.com.cn 注:只销售 A 份额。风大厦 2 号楼 25 层注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道 446 号天风证券大厦 20 层住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道法定代表人：庞介民嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）联系人：诸培宁电话：027-87618867 传真：027-87618863 客服电话：95391;4008005000 网址：http://www.tfzq.com 注:只销售 A 份额。德置地广场 E 座 12 层注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号住所：广东省广州市天河区珠江东路 11 号 18、法定代表人：王达联系人：丁思电话：020-83988334 客服电话：95322 网址：http://www.wlzq.cn 注:只销售 A 份额。区浦明路 8 号住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号法定代表人：景忠联系人：刘玥/曹宇鑫电话：021-80508592/021-80508504 客服电话：021-80508866;021-80508332 网址：http://www.mszq.com 注:只销售 A 份额。注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼法定代表人：安志勇联系人：王星电话：022-28451922 客服电话：956066 网址：http://www.ewww.com.cn/ 注:只销售 A 份额。 9 号院 1 号楼住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：祝瑞敏联系人：付婷客服电话：95321 网址：http://www.cindasc.com/ 注:只销售 A 份额。注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号住所：吉林省长春市生态大街 6666 号嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：李福春联系人：安岩岩电话：021-20361166 客服电话：95360 网址：http://www.nesc.cn 注:只销售 A 份额。 12 层注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层住所：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央法定代表人：董祥联系人：纪肖峰电话：0351-7219280 传真：0351-4137986 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 注:只销售 A 份额。号住所：江苏省无锡市金融一街 8 号法定代表人：葛小波联系人：庞芝慧电话：15006172037 客服电话：95570 网址：http://www.glsc.com.cn 注:只销售 A 份额。海大厦注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号住所：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号法定代表人：何春梅联系人：李健电话：0755-88313842 客服电话：0771-95563 网址：http://www.ghzq.com.cn 注:只销售 A 份额。国际财富中心 36 楼注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋(B 座)26 层法定代表人：刘宛晨联系人：郭静电话：(0731)84403347 客服电话：95317 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）网址：https://stock.hnchasing.com 注:只销售 A 份额。务外环路 10 号住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人：鲁智礼联系人：李昐昐电话：0371--69099882 客服电话：95377 网址：http://www.ccnew.com 注:只销售 A 份额。 2026 号能源大厦北塔 23-25 层注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道 5073 号民生互联网大厦 C 座 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层注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层住所：广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层法定代表人：崔洪军联系人：彭莲嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）电话：0755-83331195 客服电话：95564 网址：http://www.ykzq.com/ 注:只销售 A 份额。号莲富大厦 17 楼住所：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人：李鹏联系人：陈月月电话：0592-2079658 客服电话：400-0099-886 网址：http://www.gwgsc.com 注:只销售 A 份额。厦东区 30、31 楼注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人：段光明联系人：董玲璐电话：0755-83006644 客服电话：4000-188-688 网址：http://www.ydsc.com.cn 注:只销售 A 份额。注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号法定代表人：陈太康联系人：戴文楠电话：021-68751603 传真：021-68756991 客服电话：95531/4008888588 网址：http://www.qh168.com.cn 注:只销售 A 份额。 213 号 7 楼住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人：李海超联系人：邵珍珍电话：(021)53686888 传真：(021)53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：http://www.shzq.com 注:只销售 A 份额。 27 号楼 12 层住所：北京市朝阳区东三环北路 27 号楼 12 层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：张威联系人：廖晓电话：010-83561321 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn 注:只销售 A 份额。街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人：翁振杰联系人：张晖电话：010-87413731 客服电话：400-818-8118 网址：http://www.guodu.com 注:只销售 A 份额。新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼法定代表人：祝艳辉联系人：阴冠华电话：010-83270885 客服电话：4001966188 网址：http://www.cnht.com.cn 注:只销售 A 份额。 1115 号北京银行大楼注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号住所：江西省南昌市新建区子实路 1589 号法定代表人：刘朝东联系人：占文驰电话：0791-88250812 客服电话：956080 网址：https://www.gszq.com/ 注:只销售 A 份额。保险大厦 31、32 层注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号法定代表人：李抱联系人：陈芸、程亮客服电话：400-916-0666 网址：https://www.yongxingsec.com 注:只销售 A 份额。蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777 号海信南方大厦 21 层、22 层法定代表人：李永湖联系人：罗艺琳客服电话：95329 网址：www.zszq.com 注:只销售 A 份额。注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：赵洪波联系人：周俊客服电话：956007 网址：http://www.jhzq.com.cn/ 注:只销售 A 份额。注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室住所：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室法定代表人：张海文联系人：孙燕波电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：400-898-4999 网址：www.crsec.com.cn 注:只销售 A 份额。川信大厦 10 楼住所：成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼法定代表人：吴玉明联系人：刘梅丽客服电话：95304 网址：http://www.hxzq.cn 街 55 号住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：廖林联系人：杨菲传真：010-66107914 客服电话：95588 网址：http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc- ltd.com 验区银城中路 188 号住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：任德奇联系人：高天电话：021-58781234 传真：021-58408483 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人：缪建民联系人：季平伟电话：（0755）83198888 传真：（0755）83195050 客服电话：95555 网址：http://www.cmbchina.com 江滨中大道 398 号兴业银行大厦住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦法定代表人：吕家进联系人：卞晸煜电话：（021）52629999 传真：（021）62569070 客服电话：95561 网址：http://www.cib.com.cn 司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号住所：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：郑国雨联系人：李雪萍电话：95580 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 住所：广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人：王凯联系人：詹全鑫、张扬眉电话：（020）38322256 传真：（020）87310955 客服电话：400-830-8003 网址：http://www.cgbchina.com.cn 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表人：谢永林联系人：张青电话：0755-22166118 传真：0755-82080406 客服电话：95511-3 网址：http://www.bank.pingan.com 路 345 号住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表人：陆华裕联系人：胡技勋电话：（0574）89068340 传真：（0574）87050024 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn 路 288 号住所：江苏省南京市玄武区中山路 288 号法定代表人：谢宁联系人：刘静电话：（025）86775044 传真：（025）86775376 客服电话：95302 网址：http://www.njcb.com.cn 住所：江苏省南京市中华路 26 号法定代表人：夏平联系人：张洪玮电话：(025)58587036 传真：(025)58587820 客服电话：95319 网址：http://www.jsbchina.cn 司东路 2 号住所：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人：卢国锋联系人：洪晓琳电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：(0769)961122 网址：http://www.drcbank.com/ 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）银行注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号住所：辽宁省锦州市科技路 68 号法定代表人：魏学坤联系人：张华阳电话：0416-3220085 传真：0416-3220017 客服电话：400-6696178 网址：http://www.jinzhoubank.com 二南街 18-2 号 B 座 601 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表人：张斌联系人：庞文静电话：400-003-5811 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com 中企国际金融中心 A 楼 10 层注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室住所：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部法定代表人：粟旭联系人：张宇明、王玉、李佳电话：021-53398968 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com 区益田路 5999 号基金大厦 19 层注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路法定代表人：王德英联系人：崔丹电话：0755-83169999 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com 富中心 A 栋 3 楼注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：吴卫国联系人：张裕电话：021-38509735 传真：021-38509777 客服电话：400-821-5399 网址：http://www.noah-fund.com 司西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室法定代表人：薛峰联系人：童彩平电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：http://www.zlfund.cn 号 10 楼注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元法定代表人：陶怡联系人：张茹电话：021-20613999 传真：021-68596916 客服电话：4007009665 网址：https://www.howbuy.com/ 中企国际金融中心 A 楼 6 楼注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室法定代表人：张跃伟联系人：单丙烨电话：021-20691869 传真：021-20691861 客服电话：400-089-1289 网址：http://www.erichfund.com 际金融广场 53 层注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：李兴春联系人：曹怡晨电话：021-50583533 传真：021-50583633 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020) 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号住所：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层法定代表人：经雷联系人：闫欢电话：400-021-8850 传真：-- 客服电话：400-021-8850 网址：http://www.harvestwm.cn 司号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 住所：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表人：梁蓉联系人：魏素清电话：010-66154828 传真：010-63583991 客服电话：400-6262-818 网址：http://www.5irich.com 公司 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C 住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、法定代表人：汤蕾联系人：魏晨电话：010-52413385 传真：010-85894285 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com 球财讯中心 D 座 4 层注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：王伟刚联系人：宋子琪电话：010-62680527 传真：010-62680527 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室法定代表人：孙亚超联系人：秦琼电话：021-80134149 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 网址：http://www.fundhaiyin.com 司航中心】1 号楼 3 层 304B 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室法定代表人：齐剑辉联系人：王英俊电话：010-57298634 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 网址：http://www.niuniufund.com 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室法定代表人：尹彬彬联系人：兰敏电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com 厦 1206 注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表人：彭浩联系人：孔安琪电话：010-53579668 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com 融大厦 1503 室注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元法定代表人：王翔联系人：蓝杰电话：021-65370077 传真：021-55085991 客服电话：4008-205-369 网址：http://www.jiyufund.com.cn 司厦 710、711 室注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）法定代表人：张宪琴联系人：郭佶欣电话：400-000-5767 客服电话：400-000-5767 网址：xintongfund.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路法定代表人：郑新林联系人：邓琦电话：021-68889082 客服电话：021-68889082 网址：www.weonefunds.com A 座 17 楼 1704 室嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健电话：0755-89460500 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/ 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室法定代表人：樊怀东联系人：于舒电话：0411-39027828 传真：0411-39027835 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com/ 司验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路法定代表人：许欣联系人：屠帅颖电话：021-68609600 客服电话：400-700-9700 网址：https://www.zocaifu.com/ 司 B座8层注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼法定代表人：毛淮平联系人：仲秋玥电话：010-88066632 传真：010-88066214 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）昆泰国际大厦注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层法定代表人：李科联系人：王超电话：010-59053660 传真：010-59053700 客服电话：95510 网址：http://life.sinosig.com/ 街 16 号住所：中国北京市西城区金融大街 16 号法定代表人：蔡希良联系人：赵文栋电话：010-63632878 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人：朱健联系人：黄博铭电话：(021)38676666 传真：(021)38670666 客服电话：95521 网址：www.gtht.com 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：刘成联系人：谢欣然电话：010-86451810 客服电话：(8610)65608107 网址：http://www.csc108.com 融大厦注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：张纳沙联系人：李颖电话：0755-81682519 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn 华一路 111 号住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号法定代表人：霍达联系人：业清扬电话：0755-82943666 传真：0755-83734343 客服电话：95565 网址：http://www.cmschina.com 厦注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室法定代表人：林传辉联系人：陈姗姗电话：（020）66338888 客服电话：95575 或致电各地营业网点网址：http://www.gf.com.cn 大厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君联系人：王一通电话：010-60838888 客服电话：95548 网址：http://www.citics.com 滩金融广场注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号住所：上海市黄浦区广东路 689 号法定代表人：朱健联系人：张家瑞电话：021-23185429 传真：021-63809892 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话网址：http://www.htsec.com 号 45 层住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人：张剑联系人：王昊洋电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523 或 4008895523 网址：http://www.swhysc.com 号住所：福建省福州市湖东路 268 号法定代表人：杨华辉联系人：乔琳雪电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：http://www.xyzq.com.cn 华一路 119 号安信金融大厦住所：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦法定代表人：段文务联系人：彭洁联电话：0755-81682531 客服电话：95517 或 4008-001-001 网址：www.sdicsc.com.cn 融中心 A 座注册地址：合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A座住所：合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座法定代表人：沈和付联系人：汪先哲电话：0551-62207400 传真：0551-62207148 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 司东座注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：肖海峰联系人：赵如意电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com 住所：广州市天河区临江大道 395 号 901 室 1001 室法定代表人：陈可可联系人：郭杏燕电话：020-88834787 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省南京市江东中路 389 号住所：江苏省南京市江东中路 389 号法定代表人：李剑锋联系人：曹梦媛电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：http://www.njzq.com.cn 平安金融中心 B 座 22-25 层注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层住所：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层法定代表人：何之江联系人：王阳传真：021-58991896 客服电话：95511-8 网址：http://www.stock.pingan.com （新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：王献军联系人：王昊洋电话：021-33389888 传真：021-33388224 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）客服电话：95523 或 4008895523 网址：www.swhysc.com 地大厦 C 座 31-33 层注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5 层 5 号住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5 层 5 号法定代表人：林立联系人：张宇晨电话：0755-82707766 传真：0755-82707993 客服电话：400-188-3888 网址：http://www.chinalin.com 荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路法定代表人：高涛联系人：陈梓基客服电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ 大厦注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼法定代表人：戴彦联系人：陈亚男电话：021-23586583 传真：021-23586789 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号住所：成都市青羊区东城根上街 95 号法定代表人：冉云联系人：郭元媛电话：15690849268 客服电话：95310 网址：http://www.gjzq.com.cn 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）区浦电路 370 号 2、3、4 层住所：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370 号法定代表人：刘加海联系人：夏元电话：（021）68777222 传真：（021）68777822 客服电话：4008209898 网址：http://www.cnhbstock.com 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路住所：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号法定代表人：邓晖联系人：张晔电话：95305-8 客服电话：95305-8 网址：www.huayuanstock.com 能联合大厦 5 楼注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人：高振营联系人：江恩前电话：(021)38784580 客服电话：95351 网址：http://www.xcsc.com 汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（18-25 层）注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401 住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道法定代表人：郑宇联系人：赵晓棋电话：0755-23375447 客服电话：40018-40028 网址：http://www.wkzq.com.cn 广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层法定代表人：窦长宏联系人：梁美娜传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com/ 紫竹七道 18 号光大银行 18 楼住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼法定代表人：刘强联系人：刘翠玲客服电话：95341 网址：http://www.ytzq.com/ 验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道法定代表人：江伟联系人：赵婧玥电话：021-32229888-25129 客服电话：4001962502 网址：http://www.ajzq.com 限公司 31 层注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 住所：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路法定代表人：张斌联系人：孙博文电话：010-83363002 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188-2 网址：http://www.new-rand.cn 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室法定代表人：章知方联系人：陈慧慧嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）电话：010-85657353 传真：8610-65884788 客服电话：4009200022 网址：http://licaike.hexun.com/ 区锦康路 258 号第 10 层(实际楼层第 9 层)02A 单元住所：中国(上海)自由贸易试验区锦康路 258 号第 10 层(实际楼层第 9 层)02A 单元法定代表人：方磊联系人：毛善波电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 网址：http://www.wacaijijin.com 公司 CCDI 大楼一楼注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表人：陈成联系人：唐宜为电话：18616726630 客服电话：0851-85407888 网址：http://www.gwcaifu.com 大厦 15 楼注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋法定代表人：谭广锋联系人：谭广锋电话：0755-86013388-80618 传真：- 客服电话：95017 网址：http://www.tenganxinxi.com 或 http://www.txfund.com 司 4 号楼注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室法定代表人：盛超联系人：林天赐电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055 网址：http://www.duxiaomanfund.com 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层法定代表人：其实联系人：潘世友电话：95021 传真：（021）64385308 客服电话：400-1818-188 网址：http://www.1234567.com.cn 蚁元空间注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路法定代表人：王珺联系人：韩爱彬电话：021-60897840 传真：0571-26697013 客服电话：95188-8 网址：www.antfortune.com 顺大厦注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室法定代表人：吴强联系人：林海明电话：0571-88920897 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：http://www.5ifund.com 中心 1101 室注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）住所：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人：王建华联系人：史若芬电话：028-86645380 传真：028-82000996-805 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyifund.com 号住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号法定代表人：钱燕飞联系人：冯鹏鹏电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699-887226 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com/ 验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路法定代表人：张俊联系人：张蜓电话：021-20219988-37492 传真：021-20219923 客服电话：021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ 司总部科研楼注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表人：李柳娜联系人：邵文静电话：010-62675768 传真：010-62676582 客服电话：010-6267 5369 网址：www.xincai.com 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 1500 号嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）法定代表人：简梦雯联系人：徐亚丹电话：021-68882280 传真：021-68882281 客服电话：400-799-1888 网址：https://www.520fund.com.cn/ 富大厦 7 楼注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路住所：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）法定代表人：陈祎彬联系人：汤艳丽电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：http://www.lufunds.com 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室法定代表人：肖雯联系人：邱湘湘电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629099 网址：http://www.yingmi.com 风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910 住所：河南自贸试验区郑州片区(郑东)普惠路 55 号 1 号楼 9 层 30-910 法定代表人：温丽燕联系人：高培电话：0371-85518395 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址：https://www.hgccpb.com/ 创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表人：邹保威联系人：李丹电话：4000988511 传真：010-89188000 客服电话：010-89187658 网址：kenterui.jd.com 中心 C 座 17 层注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层法定代表人：李楠联系人：吴迪电话：010-57319532 传真：010-61840699 客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanfunds.com/ 限责任公司 A 座写字楼 16 楼注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋法定代表人：杨柳联系人：周圆圆电话：400-666-7388 传真：400-666-7388 客服电话：400-666-7388 网址：ppwfund.com 富广场 1 号楼 B 座 14 层注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 14 层法定代表人：王树科联系人：张爽爽电话：021-68595976 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）传真：021-68595766 客服电话：952303 网址：http://www.huaruisales.com 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室- 法定代表人：马永谙联系人：姜帅伯电话：021-50701003 传真：021-50701053 客服电话：021-50701003 网址：www.licaimofang.com 司深圳湾科技生态园 7 栋 A 座注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋法定代表人：顾敏联系人：邹榆电话：95384 传真：0755-86700688 客服电话：95384 网址：http://www.webank.com/ （二）场内销售机构场内销售机构是指具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。（三）基金注册登记机构名称中国证券登记结算有限责任公司住所、办公地址北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人于文强联系人赵亦清电话（010）50938782 传真（010）50938991 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（四）律师事务所和经办律师名称北京市金杜律师事务所住所、办公地址北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层负责人王玲联系人彭晋电话（010）5878 5588 传真（010）58785566 经办律师彭晋、唐丽子（五）会计师事务所和经办注册会计师名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 住所中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼办公地址中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼执行事务合伙人付建超联系人郭新华电话 +86 (21) 6141 8888 传真 +86 (21) 6335 0003 经办注册会计师汪芳、姜金玲嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）六、基金的募集安排（一）基金募集的依据本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证券监督管理委员会 2009 年 12 月 3 日《关于核准嘉实中证锐联基本面（二）基金运作方式和类型：上市契约型开放式、股票型证券投资基金。（三）基金存续期：不定期。（四）基金份额类别本基金根据申购费用、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，不从本类别资产中计提销售服务费的为基金份额，称为 A 类基金份额；投资者申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书和相关公告中列示。本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置基金代码，A 类基金份额通过场外和场内两种方式销售，并在交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不上市交易，下同），A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C 类基金份额通过场外方式销售，不在交易所上市交易，C 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。由于两类份额的收费方式不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资人可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不能相互转换。本基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书和相关公告中列明。（五）基金份额的募集方式嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）投资者可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回；登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。投资者也可通过办理跨系统转登记业务实现基金份额在两个登记系统之间的转登记。（六）基金份额的募集期限：2009 年 12 月 10 日至 2009 年 12 月 24 日。（七）募集对象：符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。（八）募集目标：本基金不设定发售规模上限。（九）基金份额的场外认购销以及基金非直销销售机构。（1）基金份额面值：本基金基金份额初始面值为人民币 1.00 元。（2）认购费率本基金场外认购费率如下表：认购金额（含认购费）认购费率 M＜100 万元 1.0% M≥500 万元按笔收取，1000 元/笔本基金的认购费用由投资者承担，不列入基金资产，认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。（3）场外认购份额的计算嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率）；认购费用 = 认购金额-净认购金额；认购份额 = （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额面值。场外认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额，归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位，小数点后两位以后部分截去，由此产生的误差计入基金财产。（十）基金份额的场内认购本基金的场内认购场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。本基金募集期结束前获得基金销售资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。（1）本基金份额初始面值为人民币 1.00 元，挂牌价格为初始面值。（2）本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。（3）场内会员单位应按照场外认购费率设定投资者场内认购的认购费用。（4）场内认购金额和利息折算份额的计算基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为：净认购金额＝挂牌价格×认购份额认购费用＝挂牌价格×认购份额×认购费率认购金额＝净认购金额＋认购费用利息折算的份额＝利息/挂牌价格场内认购金额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）以基金注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留至整数位（最小单位为 1 份），余额计入基金财产。（1）认购时间安排：2009 年 12 月 10 日至 2009 年 12 月 24 日。（2）认购的限额场内认购单笔最低认购份额为 1000 份，超过 1000 份的须为 1000 份的整数倍，且每笔认购最大不超过 99,999,000 份基金份额。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购份额不设限制。（十一）募集资金的存放《基金合同》生效前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）七、基金合同的生效（一）基金合同生效本基金基金合同自 2009 年 12 月 30 日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模本基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）八、基金份额的上市交易本基金 A 类基金份额上市交易，C 类基金份额不上市交易。（一）上市交易的地点：深圳证券交易所（二）上市交易的时间：2010 年 2 月 10 日（三）上市交易的规则相关规定。（四）上市交易的费用本基金 A 类基金份额上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及《业务规则》的相关规定。（五）上市交易的行情揭示本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的 A 类基金份额的基金份额净值。（六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市发生下列情形之一时,本基金 A 类基金份额应暂停上市：（1）基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人；（2）基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份；（3）违反国家法律、行政法规，中国证监会决定暂停本基金 A 类基金份额上市；（4）深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。发生上述暂停上市情形时，基金管理人在接到深圳证券交易所通知后，应立即在指定媒介上刊登暂停上市公告。暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请；经深圳证券交易所核准后,可恢复本基金 A 类基金份额上市。（七）终止上市的情形和处理方式发生下列情况之一时，本基金 A 类基金份额应终止上市交易：（1）自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；（2）基金合同终止；（3）基金份额持有人大会决定终止上市；（4）深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）发生上述终止上市情形时，由证券交易所终止其上市交易，基金管理人报经中国证监会备案后终止本基金 A 类基金份额的上市，并在指定媒介上刊登终止上市公告。九、基金份额的申购与赎回本基金份额的申购与赎回包括 A 类基金份额的场内申购赎回、各类基金份额的场外申购赎回两种方式。（一）申购、赎回的场所（1）本基金管理人的直销中心柜台；（2）中国工商银行的指定网点以及基金管理人指定的其他销售机构营业网点；（3）本基金管理人的基金网上交易系统。基金管理人可根据情况变更增减各类别基金份额的基金销售机构或办理本基金申购、转换与赎回的场所，并在基金管理人网站公示。深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位。（二）申购、赎回的开放日及时间本基金自 2010 年 2 月 10 日起办理 A 类基金份额的申购与赎回业务；投资者可自 2018 年 8 月 8 日起办理本基金 C 类基金份额的场外申购、赎回业务。申购和赎回的开放日为本基金公告开始办理申购、赎回业务后，上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。（三）申购与赎回的账户投资者通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳开放式基金账户。投资者通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（四）申购与赎回的原则进行计算；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）申购和赎回申报单位还应以深圳证券交易所的规定为准；序赎回；购与赎回申请可以在当日交易时间结束前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销；下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。（五）申购与赎回的程序（1）场外申购和赎回的申请方式基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。（2）场外申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表发售机构确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。（3）场外申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。办理本基金 A 类基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定，将按新规定执行。（1）场内申购和赎回的申请方式嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金投资者需遵循深圳证券交易所场内申购赎回相关业务规则，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申请。投资者在申购本基金时须按业务办理单位规定的方式备足申购资金。投资者在提交赎回申请时，其账户内必须有足够的 A 类基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。（2）场内申购和赎回申请的确认 T 日规定时间受理的申请，正常情况下，基金管理人在 T+1 日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况，否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。业务办理单位对申购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表业务办理单位确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。（3）场内申购和赎回的款项支付申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往 A 类基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。（六）申购与赎回的数额限制投资者通过嘉实基金管理有限公司网上直销或非直销销售机构首次申购单笔最低限额为人民币 1 元，追加申购单笔最低限额为人民币 1 元。投资者通过场内申购上述基金的，申购金额同时必须是整数金额。投资者通过直销中心柜台首次申购单笔最低限额为人民币额及交易级差有其他规定的，以各销售机构规定为准。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制，但单一投资者累计持有份额不得达到或者超过本基金总份额的 50%，且不得变相规避 50%集中度要求。法律法规、中国证监会另有规定的除外。投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；单笔赎回不得少于 1 份，每个基金交易账户最低持有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致某一销售机构的某一基金交易账户的基金份额余额少于 1 份时，基金管理人有权将投资者在该销售机构的某一基金交易账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金的具体赎回份额限制有其他规定的，以各销售机构规定为准。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告。赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。本基金 A 类基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低；投资者在一天之内如果有多笔申购，A 类基金份额适用费率按单笔分别计算。本基金 C 类基金份额不收取申购费用。（1）A 类基金份额的申购费率申购金额（含申购费）申购费率 M＜100 万元 1.2% M≥500 万元单笔 1000 元本基金 A 类基金份额的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额的业务实行申购费率优惠，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，申购本基金 A 类基金份额的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金 A 类基金份额，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金 A 类基金份额的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。告》，自 2020 年 4 月 3 日起，对通过本公司直销中心（包括直销中心柜台及网上直销）申购本基金的养老金客户实施特定申购费率：通过公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的，嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）适用的申购费率为对应申购金额所适用的原申购费率的 10%；申购费率为固定金额的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。其中，养老金客户包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、符合人社部规定的养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。注：2013 年 4 月 9 日，本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的公告》，自 2013 年 4 月 12 日起，在本公司基金网上直销系统开通旗下部分基金产品的后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠，本基金 A 类基金份额优惠后的费率见下表：持有期限（T）基金网上直销后端申购优惠费率 T≥3 年 0.00% 本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂不开通后端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。（1）A 类基金份额的场内赎回费率具体如下：持有期限（M）赎回费率 M＜7 天 1.50% M≥7 天 0.50% 越长，所适用的赎回费率越低。具体如下：持有期限（M）赎回费率 M＜7 天 1.50% 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） M≥730 天 0 除此之外的赎回费 25%的部分归入基金财产，日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其余部分用于支付市场推广、销售、注册登记费等相关费用。（2）C 类基金份额的赎回费率具体如下：持有期限（M）赎回费率 M＜7 天 1.50% M≥7 天 0 费率如发生变更，基金管理人应在调整实施 2 日前在中国证监会指定的媒介上刊登公告。制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低 A 类基金份额的基金申购费率和基金赎回费率。（1）场外基金申购份额的计算：基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额—净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值例如，某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.2%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则其可得到的申购份额为：净申购金额＝5,000/（1+1.2%）＝4,940.71 元申购费用＝5,000－4,940.71＝59.29 元申购份数＝4,940.71/1.1280＝4,380.06 份即：某投资者投资 5,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则可得到 4,380.06 份Ａ类基金份额。（2）场外基金赎回金额的计算：嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）采用“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：赎回总金额=某类基金份额的赎回份额′T 日该类基金份额基金份额净值赎回费用=赎回总金额′赎回费率净赎回金额=赎回总金额-赎回费用例如：假定三笔 A 类基金份额的赎回申请的赎回份额均为 10,000 份，但持有时间长短不同，其中 A 类基金份额的基金份额净值为假设数，那么各笔赎回负担的赎回费用和获得的赎回金额计算如下： - 赎回 1 赎回 2 赎回 3 赎回份额（份，A） 10,000 10,000 10,000 基金份额净值 1.1000 1.3000 1.4000 （元，B）持有时间 100 天 366 天 731 天适用赎回费率（C） 0.5% 0.25% 0% 赎回总额（元， 11,000 13,000 14,000 D=A×B）赎回费（E=C×D） 55 32.5 0 赎回金额（F=D-E） 10,945 12,967.5 14,000 （3）场外申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（4）场外赎回金额的处理方式：赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的费用来计算，赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。（1）场内基金申购份额的计算基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）申购费用=申购金额 — 净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值申购份额计算结果保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）例如：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为的申购份额及返还的资金余额为：净申购金额＝10,000/（1＋1.2%）＝9,881.42 元申购手续费＝10,000－9,881.42＝118.58 元申购份额＝9,881.42/1.0250＝9,640.41 份因场内申购份额保留至整数份，故投资者申购所得份额为 9,640 份，整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资者。具体计算公式为：实际净申购金额=9,640×1.0250=9,881.00 元退款金额＝10,000－9,881.00－118.58＝0.42 元即：投资者投资 10,000 元从场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0250 元，则其可得到 A 类基金份额 9,640 份，退款 0.42 元。（2）场内基金赎回金额的计算采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额的基金份额净值赎回费用=赎回总金额×赎回费率净赎回金额=赎回总金额 — 赎回费用赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。例如：某投资者从场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限超过 7 天，赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回金额为：赎回总金额＝10,000×1.1480＝11,480 元赎回费用＝11,480×0.5%＝57.40 元净赎回金额＝11,480－57.40＝11,422.60 元即：投资者从深圳证券交易所场内赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限超过 T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日发行在外的基金份额总数。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。基金份额净值为计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数，基金份额净值单位为元，计算结果保留在小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。（参见 2010 年 7 月 23 日本基金嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）管理人发布《关于嘉实基本面 50 指数（LOF）基金份额净值计算位数变更的公告》，此变更自 2010 年 7 月 26 日起生效。）基金管理人每个开放日对各类基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。（九）申购和赎回的注册登记投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 2 日在至少一家指定媒介公告。本基金场内申购和赎回的注册登记业务，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。（十）拒绝或暂停申购的情形及处理方式除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请：生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益；值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。发生上述情形之一的，被拒绝的申购款项将全额退还相应投资者。发生上述（1）到（5）项暂停申购情形时，基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上公告。（十一）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支付赎回款项：金的现金支付出现困难；值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时，在出现上述第（3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项，最长不超过 20 个工作日，并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。暂停基金的赎回，基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照有关规定在指定媒介上公告。（十二）巨额赎回的情形及处理方式本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额的当出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）单个基金份额持有人当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外，延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权，并以此类推，直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。若基金发生巨额赎回且基金管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金总份额 30%的赎回申请（“大额赎回申请人”）的，基金管理人应当按照优先确认其他赎回申请人（“小额赎回申请人”）赎回申请的原则，对当日的赎回申请按照以下原则办理：如小额赎回申请人的赎回申请在当日被全部确认，则在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例（单个大额赎回申请人的赎回申请量/当日大额赎回申请总量）确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理；如小额赎回申请人的赎回申请在当日不能被全部确认，则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例，确认其当日受理的赎回申请量，对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。延期办理的具体程序，按照本条规定的延期赎回或取消赎回的方式办理；同时，基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。（3）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应在 2 日内通过指定媒介刊登公告。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介公告。（十三）重新开放申购或赎回的公告如果发生暂停的时间为一天，基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类基金份额净值。如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 日在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。（十四）基金转换嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）A 自 2015 年 8 月 12 日开始办理基金份额的转换业务,嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）C 自 2019 年 7 月 12 日开始办理基金份额的转换业务。基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。本基金开通与嘉实旗下其它开放式基金（由同一注册登记机构办理注册登记的、且已公告开通基金转换业务）之间的转换业务，各基金转换业务的开放状态、交易限制及转换名单可从各基金相关公告或嘉实官网基金详情页面进行查询。本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成：（1）场外基金份额之间互相转换时，基金转换费率采用“赎回费 + 申购费率补差” 算法，计算公式如下：净转入金额＝ B×C×(1－D)/（1+G）转换补差费用＝ B×C×(1－D)/（1+G）×G 转入份额＝净转入金额/E 其中，B 为转出的基金份额； C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值； D 为转出基金的对应赎回费率； G 为对应的申购补差费率，当转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率时，则申购补差费率 G 为零； E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。（2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金转换业务（“前端转前端”的模式）转出基金有赎回费用的，收取该基金的赎回费用。从 0 申购费用基金向非 0 申购费用基金转换时，每次按照非 0 申购费用基金申购费用收取申购补差费；非 0 申购费用基金互转时，不收取申购补差费用。通过网上直销办理转换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠费率执行。基金转换份额的计算方式如下：转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费用=转出基金金额×转出基金赎回费率转换费用=转出基金赎回费用+申购补差费用嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）净转入金额=转出基金金额-转换费用转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值其中：① 若转出基金为 0 申购费用基金，则申购补差费用=转入基金申购费用，即：申购补差费用=（转出基金金额-转出基金赎回费用）×转入基金申购费率÷（1+转入基金申购费率） ② 若转出基金为非 0 申购费用基金，则申购补差费用=0 （3）通过网上直销系统办理基金转换业务（“后端转后端”模式） ① 若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费； ② 若转出基金无赎回费，则不收取转换费用。转出基金有赎回费用的，收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率，调整后的基金转换费率应及时公告。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易等）或在特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。（1）基金转换的时间投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日，方可办理基金转换业务。（2）基金转换的原则 ①采用份额转换原则，即基金转换以份额申请； ②当日的转换申请可以在当日交易结束时间前撤销，在当日的交易时间结束后不得撤销； ③基金转换价格以申请转换当日各基金份额净值为基础计算； ④投资者可在任一同时销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金转换。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一基金注册登记机构处注册的基金； ⑤基金管理人可在不损害基金份额持有人权益的情况下更改上述原则，但应在新的原则实施前在指定媒介公告。（3）基金转换的程序 ①基金转换的申请方式基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出转换的申请。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）投资者提交基金转换申请时，账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 ②基金转换申请的确认基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转换的申请日（T 日），并在 T+1 日对该交易的有效性进行确认。投资者可在 T+2 日及之后查询成交情况。（4）基金转换的数额限制基金转换时，投资者通过销售机构由本基金转换到基金管理人管理的其他开放式基金时，最低转出份额以基金管理人或销售机构发布的公告为准。基金管理人可根据市场情况制定或调整上述基金转换的程序及有关限制并及时公告。（5）基金转换的注册登记投资者申请基金转换成功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎回转入部分的基金份额。基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于开始实施前在指定媒介公告。（6）基金转换与巨额赎回当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认；但基金管理人在当日接受部分转出申请的情况下，对未确认的转换申请将不予顺延。（7）拒绝或暂停基金转换的情形及处理方式 ①在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的转入申请：因不可抗力导致基金管理人无法接受投资者的转入申请；证券交易场所交易时间临时停市；基金财产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种；其他可能对基金业绩或流动性产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益的情形；基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔转入；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取暂停接受基金转入申请的措施；基金管理人接受某笔或者某些转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；法律、法规规定或中国证监会认定的其他情形。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） ②在如下情况下，基金管理人可以暂停接受投资者的转出申请：因不可抗力导致基金管理人不能支付转出款项；证券交易场所交易时间临时停市；因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困难；发生巨额赎回，根据本基金合同规定，可以暂停接受转出申请的情况；当基金管理人认为某笔转出会有损于现有基金份额持有人利益；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付转出款项或暂停接受基金转出申请的措施；法律、法规规定或中国证监会认定的其它情形。 ③如发生基金合同、《招募说明书》或本公告中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂停接受基金转换申请的，应当报经中国证监会批准后在指定媒介上公告。十、基金的基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登记在注册登记系统持有人开放式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统持有人证券账户下。登记在证券登记结算系统中的基金份额既可以在深圳证券交易所上市交易，也可以直接申请场内赎回。登记在注册登记系统中的基金份额可申请场外赎回。本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转登记。（一）系统内转托管之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管的行为。构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。回的会员单位（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金销售机构的业务规则。（二）跨系统转登记间进行转登记的行为。本基金 A 类份额在交易所上市交易，A 类基金份额持有人可进行跨系统转登记；C 类基金份额不在交易所上市交易，C 类基金份额持有人不能进行跨系统转登记。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）理。十一、基金的非交易过户、冻结与解冻注册登记机构及深圳证券交易所可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户业务，并收取一定的手续费用。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十二、基金的投资（一）投资目标本基金采用指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，追求对标的指数的有效跟踪。（二）标的指数本基金标的指数为中证锐联基本面 50 指数。未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进行表决。自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。（三）投资范围本基金投资于标的指数成份股、备选股（含存托凭证，下同）以及依法发行或上市的其他股票（含存托凭证）、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的 90%；权证市值不超过基金资产净值的 3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的，基金管理人将在 10 个工作日内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的，从其规定。（四）投资理念从长期来看，中国经济将保持持续增长态势，为资本市场的良好发展奠定了坚实的基础。指数化投资可以为投资者提供分享中国经济增长和资本市场发展成果的好工具。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）标的指数为基本面加权指数，具备基本面优良、流动性高、大盘蓝筹等特性。本基金通过指数复制法，有效跟踪标的指数，力争为投资者带来较好的长期投资回报。（五）投资策略本基金采取完全指数复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况（如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的方式，筛选具有比较优势的存托凭证作为投资标的。本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差偏离度的绝对值不超过 0.35%，年化跟踪误差不超过 4%。在跟踪误差允许的情况下，本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的固定收益类证券投资范围包括国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、中央银行票据、短期融资券、回购（包括正回购和逆回购）、资产支持证券等。如果未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资将遵照：有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定。本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。（1）研究：指数投资研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股等相关信息的搜集与分析、流动性分析等工作，作为基金投资决策的重要依据。（2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，每日进行基金投资管理的日常决策。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（3）组合构建：基金经理根据标的指数相关信息，结合内部指数投资研究，以指数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当的投资方法，以降低投资成本、控制投资风险。（4）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。（5）投资绩效评估：投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。（六）股票组合的构建与调整方法本基金采用完全指数复制法，按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。在发生以下情况时，基金管理人将对资产组合进行适当变通和调整，使跟踪误差控制在限定的范围内：金合同等合规因素限制，使基金管理人无法依据指数购买某成份股；因公司行为导致指数权重发生变化；（七）投资限制为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：（1）承销证券；（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）向其基金管理人、基金托管人出资；（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（6）法律、行政法规，或中国证监会规定禁止的其他活动。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）如果法律法规或中国证监会的相关规定对本基金合同约定投资禁止行为进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述投资禁止行为，如适用于本基金，本基金可相应调整禁止行为。本基金的投资组合将遵循以下限制：（1）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（2）本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40％；（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；持有的同一 (指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；（5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起（7）本基金持有的债券其信用级别不低于 BBB 级；（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（10）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法发行上市的股票合并计算；（11）法律法规和基金合同规定的其他限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。除第（6）、（8）、（9）项外，因证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规定的从其规定。（八）业绩比较基准本基金业绩比较基准：中证锐联基本面 50 指数以基本面指标来衡量上市公司的经济规模，选取其中最大的 50 家 A 股上市公司作为样本，且样本个股的权重配置与其经济规模相适应。该指数综合反映了中国证券市场基本面良好企业的整体状况，适合作为本基金的标的指数。如果相关法律法规发生变化，或中证锐联基本面 50 指数被停止编制及发布，或中证锐联基本面 50 指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致中证锐联基本面 50 指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上出现其他更合适投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与托管人协商一致并履行相关程序后，变更本基金的标的指数，相应更换基金名称和业绩比较基准，并在报中国证监会备案后及时公告。法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有约定的除外。（九）风险收益特征本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。（十）基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法利益。的利益。（十一）基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2025 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2025 年 3 月 31 日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。占基金总资产的比例序号项目金额（元）（%）其中：股票 1,433,027,838.45 94.55 其中：债券 21,909,799.23 1.45 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产 (1) 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合占基金资产净值比例代码行业类别公允价值（元） (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 73,147,920.40 4.84 C 制造业 276,415,515.90 18.30 电力、热力、燃气及水生 D 23,277,859.92 1.54 产和供应业 E 建筑业 169,358,587.52 11.21 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 34,207,754.88 2.26 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技 I 47,811,599.44 3.17 术服务业 J 金融业 732,267,934.99 48.48 K 房地产业 52,600,068.60 3.48 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） L 租赁和商务服务业 23,940,596.80 1.58 M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施管 N - - 理业居民服务、修理和其他服 O - - 务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,433,027,838.45 94.86 (2) 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合无。 (3) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合无。 (1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细占基金资产净值比例序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）（%） (2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细无。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（%）其中：政策性金融债 - - 占基金资产净值比例序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元）（%）注：报告期末，本基金仅持有上述 3 只债券。投资明细无。细无。无。 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策无。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） (1) 本期国债期货投资政策无。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无。 (3) 本期国债期货投资评价无。 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体中，其中，招商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责或/及处罚的情况。本基金对上述主体所发行证券的投资决策程序符合公司投资管理制度的相关规定。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产构成序号名称金额（元） (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细无。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明无。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明无。 (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分无。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十三、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较嘉实基本面 50 指数(LOF)A 业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益阶段率标准差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 月 30 日（基金合同生效日）至月 31 日月 1 日至月 31 日嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）嘉实基本面 50 指数(LOF)C 业绩比较净值增长业绩比较净值增长基准收益阶段率标准差基准收益 ①-③ ②-④ 率① 率标准差 ② 率③ ④ 月 9 日至月 31 日月 1 日至月 31 日该时间区间历任基金经理杨阳先生，管理时间为 2009 年 12 月 30 日至 2014 年 3 月 11 日；杨宇先生，管理时间为 2014 年 3 月 11 日至 2016 年 1 月 5 日；何如女士，管理时间为 2016 年 1 月 5 日至 2021 年 9 月 24 日；陈正宪先生，管理时间为 2016 年 3 月 24 日至 2021 年 9 月 24 日。（二）自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月为建仓期，建仓期结束时本基金的各项资产配置比例符合基金合同约定。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十四、基金的融资融券本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。十五、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。其构成主要有：（二）基金资产净值本基金基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。（三）基金财产的账户本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。（四）基金财产的保管及处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产；基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十六、基金资产的估值（一）估值目的基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产是否保值、增值，依据经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的各类别基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。（二）估值日本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。（三）估值对象基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。（四）估值程序基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果加盖业务公章以书面形式加密传真至基金托管人，基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核，复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章返回给基金管理人；月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。（五）估值方法本基金按以下方式进行估值：（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。定公允价值。根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。规定估值。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理各类别基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入（参见数变更的公告》，此变更自 2010 年 7 月 26 日起生效）。当估值或任一类别份额净值计价错误实际发生时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应报中国证监会备案；当估值错误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的，应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。（1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。（2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。（3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。（5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。（6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律、行政法规、《基金合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：（1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；（4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；（5）基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到该类别基金份额净值的误偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。（七）暂停估值的情形值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停基金估值；（八）特殊情形的处理误处理；金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十七、基金的收益与分配（一）基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。（三）基金收益分配原则收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；份额，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；选择采取红利再投资形式的，分红资金将按除息日基金份额净值转成相应类别的基金份额；场内认购、申购和上市交易的 A 类基金份额的分红方式为现金分红，投资者不能选择其他的分红方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；基准日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；金管理人可对各类别基金份额分别制定收益分配方案。本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权；（四）收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。（五）收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在指定媒介公告。基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日。（六）基金收益分配中发生的费用嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构有权将基金份额持有人的现金红利按除息日的基金份额净值转为相应类别的基金份额。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十八、基金的费用与税收（一）与基金运作有关的费用（1）基金管理人的管理费；（2）基金托管人的托管费；（3）基金的销售服务费；（4）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；（5）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；（6）基金份额持有人大会费用；（7）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；（8）基金的银行汇划费用；（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。（1）基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。（2）基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.18%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。（3）销售服务费嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，经基金管理人分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述 1、基金费用的种类中第（4）-（9）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。下列费用不列入基金费用：（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；（3）《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；（4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理人承担，不得从基金财产中列支；（5）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、基金托管费率和/或销售服务费，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。（二）与基金销售有关的费用本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第六部分第(七)、（八）条的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见本招募说明书第九部分第(五)条、第(七)条、第（八）条的相关规定。（三）基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）十九、基金的会计与审计（一）基金会计政策如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度；按照有关规定编制基金会计报表；式确认。（二）基金的年度审计格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在指定媒介公告。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十、基金的信息披露（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。（二）信息披露义务人本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。（五）公开披露的基金信息公开披露的基金信息包括：基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体和基金管理人网站上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。（1）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。（2）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。（4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体和基金管理人网站上登载《基金合同》生效公告。《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》终止、基金清算、A 类基金份额终止上市交易；（3）转换基金运作方式、基金合并；（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；（7）基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；（8）基金募集期延长；（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；（10）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；（14）基金收益分配事项；（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；（16）任一类别基金份额净值计价错误达该类别基金份额净值百分之零点五；（17）本基金开始办理申购、赎回；（18）本基金发生巨额赎回并延期办理；（19）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；（21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。召开基金份额持有人大会的，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（六）信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介披露信息外，还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支。（七）信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。（八）本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十一、风险揭示本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。面临的主要风险有市场风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、管理风险、流动性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。（一）市场风险证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险；基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险；影响着国债的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响；况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避；的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。（二）标的指数的风险标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）本基金的标的指数编制机构可能停止该指数的服务，自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后对相关成份股进行调整，从而可能产生跟踪偏离、跟踪误差控制未达约定目标的风险。（三）基金净值增长率与业绩比较基准偏离的风险跟踪误差反映的是投资组合与业绩比较基准之间的偏离程度，是控制投资组合与基准之间相对风险的重要指标，跟踪误差的大小是衡量指数化投资成功与否的关键。本基金的目标是将日平均跟踪误差控制在 0.35%以内，年化跟踪误差不超过 4%。以下原因可能会影响到基金的跟踪误差扩大，与业绩基准产生偏离，也可能使基金的跟踪误差控制未达约定目标：偏离度与跟踪误差。化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。产生正的跟踪偏离度。击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。手段、买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（四）基金交易价格与份额净值发生偏离的风险本基金在证券交易所的交易价格可能不同于份额净值，从而产生折价或者溢价的情况，虽然基金的份额净值反映基金投资组合的资产状况，但是交易价格受到很多因素的影响，比如中国的经济情况、投资人对于中国股市的信心以及本基金的供需情况等。（五）存托凭证投资风险本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。（六）管理风险在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。（七）流动性风险因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流动性风险还包括：由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金没有足够的现金应付基金赎回支付的要求所引致的风险。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。经考察，中证锐联基本面 50 指数的成份股数量、日均成交量以及日均成交金额，该指数具嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）有充足的流动性可满足本基金投资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据开放日申购和赎回情况，决定投资的时间和方式，如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对股票组合管理进行适当变通和调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。因此，本基金拟投资市场及资产的流动性良好。根据过往经验统计，绝大部分时间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法权益。若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可能采用以下流动性风险管理措施，以控制因巨额赎回可能产生的流动性风险：（1）部分延期赎回，并对当日申请赎回的份额超过前一工作日基金总份额 30%的单个赎回申请人部分延期办理；（2）暂停赎回；（3）中国证监会认定的其他措施。（1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请的措施。基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。（2）若本基金发生了巨额赎回，基金管理人有可能采取部分延期赎回或暂停赎回的措施以应对巨额赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“巨额赎回的处理方式”。因此在巨额赎回情形发生时，基金份额持有人存在不能及时赎回基金份额的风险。（3）本基金对持续持有期少于 7 日的投资人，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。（七）上市交易的风险本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后，在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资人在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在暂停上市或终止上市的可能。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（八）技术风险当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。（九）其他风险的风险；致基金管理人、基金销售代理人等机构无法正常工作，从而影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十二、基金合同的变更、终止和基金财产的清算（一）《基金合同》的变更事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实质性不利影响的，按照基金合同的规定可不经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。行，自《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒介公告。（二）基金合同的终止有下列情形之一的，基金合同应当终止：承接的；（三）基金财产的清算（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。（1）《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作清算报告；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分配；基金财产清算的期限为 6 个月。清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十三、基金合同的内容摘要（一）基金管理人的权利与义务（1）依法募集基金；（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）召集基金份额持有人大会；（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；（8）选择、委托、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获得《基金合同》规定的费用；（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；（12）在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务规则》，决定和调整除调高管理费率，托管费率和赎回费率之外的基金相关费率结构和收费方式；（13）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；（15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金销售机构违反《基金合同》、基金销售与服务代嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）理协议及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；（7）依法接受基金托管人的监督；（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确定各类基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季度报告、中期报告和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（26）建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（二）基金托管人的权利与义务（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（4）以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；（5）以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；（6）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；（7）提议召开或召集基金份额持有人大会；（8）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额申购、赎回价格；（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（三）基金份额持有人的权利与义务基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。本基金同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转换及依法申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。限于：（1）遵守《基金合同》；（2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；（3）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；（4）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；（5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及销售机构处获得的不当得利；（6）执行生效的基金份额持有人大会的决定；（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。（四）基金份额持有人大会基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。同一类别的基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：该等报酬标准的情况除外；基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；事项。（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：变更收费方式；范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；金合同》当事人权利义务关系发生变化；形。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集。（4）单独或合并代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合并代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。（5）单独或合并代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合并代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 天，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： ①会议召开的时间、地点、方式和会议形式； ②会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； ③有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； ④授权委托书的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点; ⑤会务常设联系人姓名及联系电话； ⑥出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； ⑦召集人需要通知的其他事项。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。会议的召开方式由会议召集人确定，但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。（1）现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： ①亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； ②经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。（2）通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： ①会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告； ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同称为监督人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； ③本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） ④上述第③项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相符，并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定； ⑤会议通知公布前报中国证监会备案。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 30 天前提交召集人并由召集人公告。基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的提案进行审核，符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： ①关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 ②程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。（2）议事程序 ①现场开会嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等事项。 ②通讯开会在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会 ①如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 ②监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 ③如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 ④计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在监督人派出授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。（五）基金合同的变更和终止 (1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过：嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）该等报酬标准的情况除外；但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案：变更收费方式；范围内调整有关基金认购、申购、赎回、转换、收益分配、非交易过户、转托管等业务的规则；金合同》当事人权利义务关系发生变化；形。（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，自《基金合同》生效之日起在指定媒介公告。有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： (1）基金份额持有人大会决定终止的； (2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的； (3）《基金合同》约定的其他情形； (4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 (1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） (2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 (3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 (4）基金财产清算程序意见书； (5）基金财产清算的期限为 6 个月。清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按各类基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配的剩余财产范围内按各类基金份额的基金份额持有人持有的该类基金份额比例进行分配。同一类别的基金份额持有人对本类别基金份额的剩余资产具有同等的分配权。清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。（六）争议的处理各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律管辖。（七）基金合同的存放及查阅方式《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅，并同时刊登在基金管理人的网站；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十四、基金托管协议的内容摘要（一）托管协议当事人名称：嘉实基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元法定代表人：经雷成立时间：1999 年 3 月 25 日批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19995 号注册资本：人民币 1.5 亿元组织形式: 有限责任公司（外商投资、非独资）经营范围：基金募集、基金销售、资产管理以及中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营电话： 010-65215588 传真： 010-65185678 联系人：罗朝伟基金托管人名称：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人：廖林成立时间：1984 年 1 月 1 日批准设立机关及批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》（国发1983146 号）组织形式：股份有限公司注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款；外汇存款；嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（二）基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（1）基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金投资于标的指数成份股、备选股（含存托凭证，下同）以及依法发行或上市的其他股票（含存托凭证）、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。（2）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：本基金投资组合中成份股及备选股市值不低于非现金基金资产的 90%；权证市值不超过基金资产净值的 3%；现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个工作日内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 a.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； b.本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的同一权证的比例不超过该权证的 10%。其它权证的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定； c.本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新） d.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的 10％；持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；持有的同一 (指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％； e.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； f.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； g.本基金持有的债券其信用级别不低于 BBB 级； h.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； i.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； j.本基金投资存托凭证的比例限制依照国内依法发行上市的股票执行，与国内依法发行上市的股票合并计算； k.法律法规和基金合同规定的其他限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。除第 f、h、i 项外，由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。（3）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）如果法律法规或中国证监会的相关规定对基金合同约定投资禁止行为进行变更的，以变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述投资禁止行为，如适用于本基金，本基金可相应调整禁止行为。进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任。若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。（5）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。（A）基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。（B）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人与交易对手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。（C）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险，在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担，其后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程，则对于由于交易对手资信风险引起的损失，不承担赔偿责任。（6）基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国建设银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时，先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿，如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程，则对于由于存款银行信用风险引起的损失，不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后，可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。（7）基金托管人对基金投资流通受限证券的监督（A）基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。（B）流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。（C）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式进行确认。（D）基金投资流通受限证券前，基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定期，基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整，并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时间进行审核。（E）基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任，并有权报告中国证监会。如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。基金托管协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函，进行解释或举证。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。（三）基金管理人对基金托管人的业务核查基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正，并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。（四）基金财产的保管（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）（2）基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。（5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人对此不承担责任。募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的嘉实基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字有效。验资完成，基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。若基金募集期限届满，未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜。基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户，保管基金的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。资产托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。（1）《基金合同》生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。（2）基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相关账户的开设和使用，由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/ 深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。（五）基金资产净值计算和会计核算 (1)基金资产净值的计算、复核的时间和程序嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。某类基金份额净值是指计算日基金资产净值除以该计算日该类别基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额资产净值并以加密传真方式或双方认可的其他方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后，签名、盖章并以加密传真方式传送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值，基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此，本基金的会计责任方是基金管理人，就与本基金有关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此，就与本基金有关的会计问题，本基金的会计责任方是基金管理人，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。（1）估值对象基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。（2）估值方法本基金的估值方法为：（A）证券交易所上市的有价证券的估值 ①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 ②交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ③交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格； ④交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（B）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价（收盘价）估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。（C）因持有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股确认日止，如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。（D）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。（E）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。（F）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内依法发行上市的股票执行。（G）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。（H）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定估值。因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。当基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的，由此造成的投资者或基金的损失，应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的赔偿金额，由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。由于一方当事人提供的信息错误，另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现该错误，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失，嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）以及由此造成以后交易日基金资产净值、各类基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时，相关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对，如果最后仍无法达成一致，应以基金管理人的计算结果为准对外公布，由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成。在《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月内完成中期报告编制并公告；在每年结束之日起三个月内完成年度报告编制并公告。基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。（六）基金份额持有人名册的登记与保管基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册，包括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。（七）争议解决方式相关各方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）争议处理期间，相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。本协议受中国法律管辖。（八）基金托管协议的变更、终止本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准后生效。发生以下情况，本托管协议终止：（1）《基金合同》终止；（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权；（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十五、对基金份额持有人服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：（一）资料寄送/发送首次基金交易（除基金开户外其他交易类型）后的 15 个工作日内向基金份额持有人寄送或邮件发送开户确认书和交易对账单。每月向定制电子对帐单服务的份额持有人发送电子对帐单。投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请及时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核对、变更您的预留联系方式。（二）定期定额投资计划基金管理人可通过销售机构为投资者提供定期定额投资服务。通过定期定额投资计划，投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额。定期定额投资计划的有关规则另行公告。（三）在线服务通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额持有人还可获得如下服务：基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息查询。投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。本基金管理人已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基金管理人网站 www.jsfund.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。（四）咨询服务产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn 嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十六、其他应披露事项以下信息披露事项已通过规定媒介（含基金管理人网站）公开披露。序号临时报告名称披露时间事务所的公告业银行基金申购费率优惠活动的公告数使用费调整为基金管理人承担并修订基金合同的公告嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十七、招募说明书存放及查阅方式本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构住所，投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。嘉实中证锐联基本面 50 指数证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2025 年 07 月 22 日更新）二十八、备查文件存放地点：基金管理人、基金托管人处查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。嘉实基金管理有限公司

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